Sprawozdanie/Korekta sprawozdania z realizacji  Priorytetu/Priorytetów komponentu regionalnego w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki 2007-2013

Sprawozdanie należy wypełnić czytelnie, bez skreśleń i korekt. Sprawozdanie wraz z załącznikami należy przekazać do instytucji nadrzędnej w wersji papierowej oraz w wersji elektronicznej. Za wersję elektroniczną uważa się sprawozdanie przekazane pocztą elektroniczną (bez konieczności przekazywania płyty CD). Dokumenty przekazane w powyższy sposób podlegają archiwizacji zgodnie z procedurami dotyczącymi archiwizacji dokumentów związanych z realizacją Programu.
Korekta sprawozdania to każda wersja sprawozdania nadesłana po pierwszej, oficjalnej wersji sprawozdania przesłanej do Instytucji Zarządzającej. Wraz z korektą sprawozdania w piśmie przewodnim do dokumentu należy krótko wskazać zakres wprowadzonych do niego zmian (m.in. punkty, w których wprowadzono zmiany). 
W przypadku stwierdzenia przez Instytucję Zarządzającą PO KL błędów w sprawozdaniu, Instytucja Pośrednicząca zobowiązana jest do usunięcia błędów w terminie wskazanym przez Instytucję Zarządzającą PO KL. Instytucja Zarządzająca może również żądać od Instytucji Pośredniczącej wyjaśnień związanych z przedkładanymi sprawozdaniami. 
Instytucje Pośredniczące dla komponentu regionalnego przygotowują sprawozdanie uwzględniając informacje o wszystkich wdrażanych Priorytetach w ramach jednego dokumentu. Informacje dotyczące poszczególnych Priorytetów należy przedstawić rozłącznie.
Załączniki
•	Wraz ze sprawozdaniem należy przekazać wyłącznie te załączniki, których zakres merytoryczny dotyczy danego Priorytetu. W przypadku, gdy załącznik nie dotyczy danego Priorytetu, w treści sprawozdania przy odniesieniu do danego załącznika należy zawrzeć zapis „nie dotyczy”;
•	W sytuacji wystąpienia błędu tylko w załączniku do sprawozdania (część główna sprawozdania jest bezbłędna), możliwe jest dokonanie korekty sprawozdania poprzez przekazanie wyłącznie poprawionego załącznika. Przesyłany załącznik należy oznaczyć jako korektę;
•	Przekazując korektę sprawozdania, nie ma obowiązku ponownego przesyłania załączników, w których nie wprowadzono zmian;
Dane finansowe w załącznikach należy przedstawić w zaokrągleniu do dwóch miejsc po przecinku, zaś w części opisowej w zaokrągleniu do mld/mln/tys. PLN.

Sprawozdanie zatwierdzone przez IZ nie podlega zmianom tzn. nie ma możliwości złożenia korekty sprawozdania po decyzji IZ zatwierdzającej sprawozdanie. W przypadku dostrzeżenia błędów po zatwierdzeniu sprawozdania, skorygowane dane należy uwzględnić w sprawozdaniu za kolejny okres sprawozdawczy wraz z przedstawieniem w piśmie przewodnim wyjaśnienia wprowadzonych zmian.

Instrukcje zawarte we wzorze sprawozdania oznaczone kursywą należy usunąć.

I.	INFORMACJE OGÓLNE
1. Rodzaj sprawozdania (należy wstawić znak x w kratce obok jednej z opcji od A do C)	
A. Sprawozdanie okresowe		
B. Sprawozdanie roczne		
C. Sprawozdanie końcowe		
2. Okres sprawozdawczy	Okresem sprawozdawczym jest I-sze półrocze kalendarzowe, rok kalendarzowy, a w przypadku sprawozdania końcowego - cały okres programowania 2007-2013.	
3.	Numer Priorytetu PO KL	Zgodnie z PO KL.	
4.	Nazwa Instytucji Pośredniczącej	Należy wskazać pełną nazwę Instytucji Pośredniczącej, która sporządza  sprawozdanie.	
5.	Dane osoby sporządzającej sprawozdanie:  Osoba, z którą należy się kontaktować w przypadku pytań lub wątpliwości, co do treści sprawozdania.	w części rzeczowej	w części finansowej	
	Imię i nazwisko			
	Nr telefonu			
	Adres poczty elektronicznej			

II. PRZEBIEG REALIZACJI PRIORYTETU
1.	Analiza stopnia osiągnięcia oczekiwanych efektów oraz wartości docelowych wskaźników w podziale na cele szczegółowe
Na podstawie danych z załącznika nr 1 należy dokonać oceny, w jaki sposób osiągnięty na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego stopień realizacji zakładanych wartości docelowych wskaźników produktu i rezultatu realizuje oczekiwane efekty Priorytetu w podziale na cele szczegółowe:
CEL SZCZEGÓŁOWY 1
CEL SZCZEGÓŁOWY N (…)
Dokonując oceny stopnia realizacji założonych wartości docelowych wskaźników w kontekście oczekiwanych efektów w przypadku poszczególnych celów szczegółowych należy:
•	ograniczyć się do analizy tych wskaźników, w przypadku których występuje nadwykonanie bądź odnotowano bardzo niski stopień realizacji ich wartości docelowej, wskazując przyczyny zidentyfikowanych odchyleń; należy wskazać przyrost wskaźników w bieżącym okresie sprawozdawczym ilustrujący dynamikę działań realizowanych w Priorytecie; należy zwrócić uwagę na nieproporcjonalne wykonanie wskaźnika w stosunku do poziomu kontraktacji lub wydatkowania w ramach danego Działania lub Poddziałania;
•	odnosić się do danych w ujęciu kumulatywnym;
•	odnosić się do wyników zakończonych badań ewaluacyjnych dotyczących czynników oddziałujących zarówno w sposób bezpośredni, jak i pośredni na poziom wykonania wskaźników (IP powinny posiłkować się dostępnymi badaniami ewaluacyjnymi; za termin zakończenia badania uważa się datę podpisania protokołu jego odbioru).
Opis nie powinien przekraczać 3 stron tekstu na jeden Priorytet, w przypadku Priorytetu VII i VIII oraz 4 stron – w przypadku Priorytetu VI i IX.
UWAGA
Analiza stopnia osiągnięcia oczekiwanych efektów oraz wartości docelowych wskaźników rezultatu odnosi się do sprawozdania rocznego.
Ze względu na odmienną strukturę wdrażania komponentu regionalnego w poszczególnych regionach analiza stopnia osiągnięcia oczekiwanych efektów oraz wartości docelowych wskaźników rezultatu, decyzją IP, może zostać dokonana przez IP2. Jednakże, tylko w przypadku, gdy IP2 odpowiada za realizację całego Priorytetu komponentu regionalnego.	

2.    Analiza stanu realizacji Priorytetu w okresie objętym sprawozdaniem 

INFORMACJE OGÓLNE:
Należy na podstawie danych finansowych otrzymanych z Instytucji Zarządzającej PO KL (dane z KSI 2007-2013) dokonać analizy postępu realizacji Priorytetu odnosząc się do alokacji zapisanej w Szczegółowym Opisie Priorytetów PO KL. W przypadku występowania rozbieżności pomiędzy raportami przesłanych przez Instytucję Zarządzającą PO KL, a danymi wygenerowanymi przez IP/IPII należy zawrzeć komentarz w treści sprawozdania.
Dokonując oceny należy w szczególności zwrócić uwagę na:
•	obszary, w przypadku których odnotowano znaczący postęp finansowy bądź niski poziom kontraktacji/ wydatkowania wraz ze wskazaniem przyczyn oraz podjętych lub planowanych do podjęcia środków zaradczych (informacje można przedstawić w formie graficznej); 
•	przebieg procesu wnioskowania o wsparcie w ramach procedury konkursowej, przy czym nie należy opisywać procesu ogłaszania konkursów (wyników oceny formalnej, merytorycznej, przyczyn odrzucenia wniosków, protestów, procesu zawierania umów), a raczej skupić się na wskazaniu typów projektów, w ramach których występuje niewielkie zainteresowanie beneficjentów lub zagrożenie braku wystarczającej liczby projektów pod względem jakościowym i finansowym ze wskazaniem potencjalnych przyczyn i podjętych środków zaradczych; dodatkowo, należy wskazać typy projektów, które cieszyły się dużym zainteresowaniem wśród beneficjentów, w przypadku, kiedy konkurs dotyczy kilku typów projektów należy dokonać analizy w odniesieniu do Poddziałania lub Działania;
•	realizację projektów systemowych – wyłącznie w odniesieniu do:
•	projektów systemowych w ramach komponentu centralnego PO KL (Priorytety I-V),
•	projektów własnych IP/IP2, których tryb realizacji - decyzją IP/IP2 - został zmieniony z konkursowego na systemowy (niezależnie od tego, czy projekt systemowy jest realizowany równolegle z projektami konkursowymi, czy nie).
             Należy przedstawić informacje dotyczące w szczególności:
•	osiągniętych rezultatów projektów na podstawie aktualnego na koniec okresu sprawozdawczego postępu rzeczowego, tj. informacji będących w posiadaniu IP,
•	stopnia wydatkowania na podstawie zatwierdzonych wniosków o płatność,
•	ewentualnych opóźnień i problemów w realizacji projektów oraz ich przyczyn,
•	harmonogramu realizacji projektu uwzględniającego kamienie milowe w jego wdrażaniu,
•	znaczących zmian w projekcie,
•	kluczowych przetargów, które mają przełożenie na rezultaty projektu.
Dodatkowo, należy dokonać analizy struktury uczestników projektów na podstawie danych zawartych w załącznikach nr 2 - 6, m.in. ze względu na płeć, status na rynku pracy, wykształcenie, pod kątem zidentyfikowania tych grup, które są niedoreprezentowane lub nadreprezentowane w odniesieniu do grup docelowych wskazanych w Szczegółowym Opisie Priorytetów PO KL.
KOMPLEMENTARNOŚĆ
•	Należy opisać rozwiązania przyjęte w ramach Priorytetu mające na celu realizację zasady komplementarności (zgodnie z dokumentem „Mechanizmy zapewnienia komplementarności w Programie Operacyjnym Kapitał Ludzki”). Należy opisać wybrane projekty, które realizowane są zgodnie z zasadą komplementarności, w tym m.in. projekty regionalne, które wykorzystują rozwiązania wypracowane na poziomie centralnym (tj. rezulataty projektów systemowych realizowanych w komponencie centralnym PO KL). W informacji należy uwzględnić: wartość projektu, termin realizacji projektu i opis w jakim zakresie projekt jest komplementarny (nie więcej niż 5 projektów). Należy opisać jedynie projekty nowe, przyjęte do realizacji w danym okresie sprawozdawczym.

PODKOMITET MONITORUJĄCY
Informacje nt. posiedzeń Podkomitetu Monitorującego (PKM) - dotyczy Priorytetów komponentu regionalnego, w tym najważniejsze ustalenia i decyzje podjęte przez członków PKM w bieżącym okresie sprawozdawczym.

UWAGA
Informacje dotyczące przebiegu realizacji Priorytetów komponentu regionalnego należy opisać oddzielnie dla każdego Priorytetu, tylko w szczególnie uzasadnionych przypadkach w rozróżnieniu na Działania (np. w sytuacji, kiedy odnotowano znaczące różnice w postępie realizacji poszczególnych Działań). 
Opis nie powinien przekraczać 5 stron tekstu na jeden Priorytet komponentu regionalnego. W przypadku Priorytetów komponentu centralnego, ze względu na zakres informacji dot. projektów systemowych, opis jednego Priorytetu nie powinien przekraczać 8 stron tekstu. 
W przypadku Priorytetu I Zatrudnienie i integracja społeczna postęp w realizacji poszczególnych obszarów należy opisać oddzielnie.	

3.    Opis postępu w realizacji działań, o których mowa w art. 10 Rozporządzenia (WE) 1081/2006

W przypadku sprawozdania rocznego i końcowego należy odnieść się do postępu w realizacji działań, o których mowa w art. 10 Rozporządzenia (WE) 1081/2006 z dnia 5 lipca 2006 r. w sprawie Europejskiego Funduszu Społecznego i uchylającego rozporządzenie (WE) nr 1784/1999 i opisać główne przedsięwzięcia podjęte w ramach realizowanych projektów oraz zawrzeć komentarz nt. osiągniętych rezultatów w poniżej wymienionych obszarach: 
•	włączenie problematyki równości płci do głównego nurtu polityki (także realizacji wszelkich konkretnych działań związanych z równouprawnieniem) – należy dokonać jakościowego, krótkiego opisu typowych i/lub szczególnie interesujących działań /przedsięwzięć na rzecz wyrównywania szans płci  jakie miały miejsce w ramach Priorytetu;
•	zwiększanie udziału migrantów w zatrudnieniu, a tym samym wzmacniania ich integracji społecznej (Poddziałanie 1.3.7);
•	zwiększenie integracji w dziedzinie zatrudnienia, w tym poprawa integracji społecznej mniejszości (Poddziałanie 1.3.1);
•	zwiększenie integracji w dziedzinie zatrudnienia i integracji społecznej innych grup znajdujących się w niekorzystnej sytuacji, w tym osób niepełnosprawnych (Priorytet I, Priorytet VI i Priorytet VII);
•	innowacyjności oraz ponadnarodowości w realizowanych projektach (załącznik nr 9).
Opis powinien dotyczyć wyłącznie przykładów projektów, które są ukierunkowane na ww. obszary wsparcia. 	

4. Informacja o przeprowadzonych w ramach Priorytetu kontrolach oraz ich wynikach

4.1 Informacja o wykrytych nieprawidłowościach i uchybieniach podczas kontroli systemowych oraz kontroli realizacji projektów w ramach Priorytetu w danym okresie sprawozdawczym
Należy przedstawić podsumowanie głównych oraz najczęściej występujących nieprawidłowości i uchybień wykrytych podczas kontroli w miejscu realizacji projektów. Ponadto, należy wskazać nieprawidłowości mające charakter systemowy, wynikające z nieprawidłowego funkcjonowania systemu realizacji PO KL, stwierdzone podczas kontroli, które miały wpływ na prawidłową realizację Priorytetu. Opis nie powinien przekraczać 2 stron tekstu (łącznie na wszystkie Priorytety).	

4.2 Liczba przeprowadzonych kontroli systemowych oraz kontroli realizacji projektów na miejscu w ramach Priorytetu/ Działania na podstawie KSI SIMIK 07-13 w danym okresie sprawozdawczym
Priorytet/ Działanie	Kontrole systemowe	Kontrole projektów	Wizyty monitoringowe	
	planowane	doraźne	planowane	doraźne		

4.3 Liczba przeprowadzonych kontroli sprawdzających wdrożenie zaleceń pokontrolnych w ramach Priorytetu/ Działania w danym okresie sprawozdawczym
Priorytet/ Działanie	Na miejscu (na podstawie KSI SIMIK 07-13)	Weryfikacja korespondencyjna (na podstawie danych własnych)	

4.4 Informacja o działaniach kontrolnych podjętych przez inne instytucje w danym okresie sprawozdawczym
Należy podać informacje będące w posiadaniu IP na temat kontroli prowadzonych przez inne podmioty (np. NIK, RIO, UZP, Dyrekcje Generalne KE, Instytucja Audytowa itd.), w szczególności przeprowadzonych kontroli realizacji projektów systemowych IP2/IP. Przedstawione informacje powinny wynikać ze sporządzonych Informacji pokontrolnych oraz audytów KE.
W odniesieniu do projektów realizowanych przez IP lub IP2 w opisie należy uwzględnić następujące informacje:
1)	nazwę podmiotu przeprowadzającego kontrolę;
2)	nazwę podmiotu kontrolowanego;
3)	termin i zakres kontroli;
4)	wykryte nieprawidłowości.
W odniesieniu do pozostałych projektów realizowanych w ramach Priorytetu powyższe informacje należy przedstawić tylko w przypadku wykrycia rażących nieprawidłowości.	

III. INFORMACJA O ZGODNOŚCI REALIZACJI PRIORYTETU Z PRAWODAWSTWEM 

Należy odpowiedzieć na pytanie, czy zapewniono zgodność realizowanego Priorytetu z prawodawstwem w zakresie zamówień publicznych, pomocy publicznej oraz zasadami polityk horyzontalnych, o których mowa w PO KL. Jeżeli udzielono odpowiedzi przeczącej - stosowne wyjaśnienie należy zawrzeć w pkt II.5 sprawozdania.

1.	Czy  zapewniono zgodność z prawodawstwem w zakresie zamówień publicznych?

TAK  				NIE 
   
2.	Czy zapewniono zgodność z zasadami pomocy publicznej?

TAK  				NIE 
     
3.	Czy zapewniono zgodność z zasadami polityk horyzontalnych?

TAK  				NIE 
  
W przypadku niezgodności z zasadami polityk horyzontalnych należy wskazać przyczyny.	

IV. ZAŁĄCZNIKI: 

Załącznik 1: Osiągnięte wartości wskaźników
Załącznik 2: Przepływ uczestników projektów realizowanych w ramach Priorytetu 
Załącznik 3: Określenie statusu na rynku pracy osób, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych                         w ramach Priorytetu
Załącznik 4: Osoby, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych w ramach Priorytetu, znajdujący się                       w dwóch grupach wiekowych 15-24 i 55-64 lata
Załącznik 5: Osoby, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych w ramach Priorytetu ze względu na wykształcenie
Załącznik 6: Przedsiębiorstwa, które przystąpiły do udziału w projektach realizowanych w ramach Priorytetu
Załącznik 7: Wartość udzielonej i wypłaconej pomocy publicznej oraz pomocy de minimis w ramach PO KL                     (w PLN)
Załącznik 8: Protesty/ odwołania
Załącznik 9: Monitorowanie projektów innowacyjnych i ponadnarodowych
Załącznik 10: Informacja o wykonaniu wskaźnika efektywności zatrudnieniowej

V. OŚWIADCZENIE INSTYTUCJI POŚREDNICZĄCEJ

Sprawozdanie oraz załączniki do sprawozdania podpisuje osoba posiadająca do tego stosowne upoważnienie. Szczegółowe wytyczne w tej sprawie regulują procedury wewnętrzne danej instytucji. 

Oświadczam, iż informacje zawarte w niniejszym sprawozdaniu są zgodne z prawdą.

Data		
Pieczęć imienna i podpis osoby upoważnionej do zatwierdzenia sprawozdania w imieniu Instytucji Pośredniczącej PO KL		

INFORMACJE DO UŻYTKU WEWNĘTRZNEGO*
*wypełnia Instytucja Zarządzająca PO KL

Imię i nazwisko osoby weryfikującej sprawozdanie	

Data	
	
Podpis