Sprawozdanie/Korekta sprawozdania z realizacji  Działania w ramach 
Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki 2007-2013

Sprawozdanie należy wypełnić czytelnie, bez skreśleń i korekt. Sprawozdanie wraz z załącznikami należy przekazać do instytucji nadrzędnej w wersji papierowej oraz w wersji elektronicznej. Za wersję elektroniczną uważa się sprawozdanie przekazane pocztą elektroniczną (bez konieczności przekazywania płyty CD). Dokumenty przekazane w powyższy sposób podlegają archiwizacji zgodnie z procedurami dotyczącymi archiwizacji dokumentów związanych z realizacją Programu.
Korekta sprawozdania to każda wersja sprawozdania nadesłana po pierwszej, oficjalnej wersji sprawozdania przesłanej do Instytucji Pośredniczącej/Zarządzającej – w przypadku Priorytetu V. Wraz z korektą sprawozdania w piśmie przewodnim do dokumentu należy krótko wskazać zakres wprowadzonych do niego zmian (m.in. punkty, w których wprowadzono zmiany). 
W przypadku stwierdzenia przez Instytucję Pośredniczącą lub Instytucję Zarządzającą w przypadku Działań Priorytetu V PO KL błędów w sprawozdaniu, Instytucja Pośrednicząca II-go stopnia zobowiązana jest do usunięcia błędów w terminie wskazanym przez Instytucję Pośredniczącą/ Zarządzającą PO KL. Instytucja Pośrednicząca/Zarządzająca może również żądać od Instytucji Pośredniczącej II-go stopnia wyjaśnień związanych z przedkładanymi sprawozdaniami. 
Załączniki
•	Wraz ze sprawozdaniem należy przekazać wyłącznie te załączniki, których zakres merytoryczny dotyczy danego Działania. W przypadku, gdy załącznik nie dotyczy danego Działania, w treści sprawozdania przy odniesieniu do danego załącznika należy zawrzeć zapis „nie dotyczy”;
•	W sytuacji wystąpienia błędu tylko w załączniku do sprawozdania (część główna sprawozdania jest bezbłędna), możliwe jest dokonanie korekty sprawozdania poprzez przekazanie wyłącznie poprawionego załącznika. Przesyłany załącznik należy oznaczyć jako korektę;
•	Przekazując korektę sprawozdania, nie ma obowiązku ponownego przesyłania załączników, w których nie wprowadzono zmian;
Dane finansowe w załącznikach należy przedstawić w zaokrągleniu do dwóch miejsc po przecinku, zaś w części opisowej w zaokrągleniu do mld/mln/tys. PLN.

Sprawozdanie zatwierdzone przez IP/IZ nie podlega zmianom tzn. nie ma możliwości złożenia korekty sprawozdania po decyzji IP/IZ zatwierdzającej sprawozdanie. W przypadku dostrzeżenia błędów po zatwierdzeniu sprawozdania, skorygowane dane należy uwzględnić w sprawozdaniu za kolejny okres sprawozdawczy wraz z przedstawieniem w piśmie przewodnim wyjaśnienia wprowadzonych zmian.

Instrukcje zawarte we wzorze sprawozdania oznaczone kursywą należy usunąć.

I.	INFORMACJE OGÓLNE
1. Rodzaj sprawozdania (należy wstawić znak x w kratce obok jednej z opcji od A do C)	
A. Sprawozdanie okresowe		
B. Sprawozdanie roczne		
C. Sprawozdanie końcowe		
2. Okres sprawozdawczy	Okresem sprawozdawczym jest I-sze półrocze kalendarzowe, rok kalendarzowy, a w przypadku sprawozdania końcowego - cały okres programowania 2007-2013.	
3.	Numer Priorytetu PO KL	Zgodnie z PO KL.	
4.	Numer Działania	Jw.	
5.	Nazwa instytucji, do której składane jest sprawozdanie	Należy wskazać pełną nazwę instytucji, do której jest składane sprawozdanie.	
6.	Nazwa instytucji składającej sprawozdanie	Należy wskazać pełną nazwę Instytucji Pośredniczącej II stopniaj, która sporządza  sprawozdanie.	
7.	Dane osoby sporządzającej sprawozdanie:  Osoba, z którą należy się kontaktować w przypadku pytań lub wątpliwości, co do treści sprawozdania.	w części rzeczowej	w części finansowej	
	Imię i nazwisko			
	Nr telefonu			
	Adres poczty elektronicznej			

II. PRZEBIEG REALIZACJI DZIAŁANIA
1.	Analiza stopnia osiągnięcia zakładanych wartości wskaźników w okresie objętym sprawozdaniem
Na podstawie danych z załącznika nr 1 należy dokonać oceny, w jaki sposób osiągnięty na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego stopień realizacji zakładanych wartości docelowych wskaźników produktu  realizuje oczekiwane efekty Działania.
Dokonując oceny stopnia realizacji założonych wartości docelowych wskaźników należy:
•	ograniczyć się do analizy tych wskaźników, w przypadku których występuje nadwykonanie bądź odnotowano bardzo niski stopień realizacji ich wartości docelowej, wskazując przyczyny zidentyfikowanych odchyleń; należy wskazać przyrost wskaźników w bieżącym okresie sprawozdawczym ilustrujący dynamikę działań realizowanych w Działaniu; warto zwrócić uwagę na nieproporcjonalne wykonanie wskaźnika w stosunku do poziomu kontraktacji lub wydatkowania w ramach danego Działania lub Poddziałania; 
•	odnosić się do danych w ujęciu kumulatywnym;
•	odnosić się do wyników zakończonych badań ewaluacyjnych dotyczących czynników oddziałujących zarówno w sposób bezpośredni, jak i pośredni na poziom wykonania wskaźników (IP2 powinny posiłkować się dostępnymi badaniami ewaluacyjnymi); za termin zakończenia badania uważa się datę podpisania protokołu jego odbioru).
Opis nie powinien przekraczać 1 strony tekstu na jedno Działanie.	

2.    Analiza stanu realizacji Działania w okresie objętym sprawozdaniem 

INFORMACJE OGÓLNE:
Należy na podstawie danych finansowych otrzymanych z Instytucji Zarządzającej PO KL (dane z KSI 2007-2013) dokonać analizy postępu realizacji Działania odnosząc się do alokacji zapisanej w Szczegółowym Opisie Priorytetów PO KL. W przypadku występowania rozbieżności pomiędzy raportami przesłanymi przez Instytucję Zarządzającą PO KL, a danymi wygenerowanymi przez IP/IPII należy zawrzeć komentarz w treści sprawozdania.
Dokonując oceny należy w szczególności zwrócić uwagę na:
•	obszary, w przypadku których odnotowano znaczący postęp finansowy bądź niski poziom kontraktacji/ wydatkowania wraz ze wskazaniem przyczyn oraz podjętych lub planowanych do podjęcia środków zaradczych (informacje można przedstawić w formie graficznej); 
•	przebieg procesu wnioskowania o wsparcie w ramach procedury konkursowej, przy czym nie należy opisywać procesu ogłaszania konkursów (wyników oceny formalnej, merytorycznej, przyczyn odrzucenia wniosków, protestów, procesu zawierania umów), a raczej skupić się na wskazaniu typów projektów, w ramach których występuje niewielkie zainteresowanie beneficjentów lub zagrożenie braku wystarczającej liczby projektów pod względem jakościowym i finansowym ze wskazaniem potencjalnych przyczyn i podjętych środków zaradczych; dodatkowo, należy wskazać typy projektów, które cieszyły się dużym zainteresowaniem wśród beneficjentów, w przypadku, kiedy konkurs dotyczy kilku typów projektów należy dokonać analizy w odniesieniu do Poddziałania lub Działania;
•	realizację projektów systemowych – wyłącznie w odniesieniu do:
•	projektów systemowych w ramach komponentu centralnego PO KL (Priorytety I-V),
•	projektów własnych IP2, których tryb realizacji - decyzją IP2 - został zmieniony z konkursowego na systemowy (niezależnie od tego, czy projekt systemowy jest realizowany równolegle z projektami konkursowymi, czy nie).
      Należy przedstawić informacje dotyczące w szczególności:
•	osiągniętych rezultatów projektów na podstawie aktualnego na koniec okresu sprawozdawczego postępu rzeczowego, tj. informacji będących w posiadaniu IPII, 
•	stopień wydatkowania na podstawie zatwierdzonych wniosków o płatność,
•	ewentualnych opóźnień i problemów w realizacji projektów oraz ich przyczyn,
•	harmonogramu realizacji projektu uwzględniającego kamienie milowe w jego wdrażaniu,
•	znaczących zmian w projekcie,
•	kluczowych przetargów, które mają przełożenie na rezultaty projektu.
Dodatkowo, należy dokonać analizy struktury uczestników projektów na podstawie danych zawartych w załącznikach nr 2 - 6, m.in. ze względu na płeć, status na rynku pracy, wykształcenie, pod kątem zidentyfikowania tych grup, które są niedopreprezentowane lub nadreprezentowane w odniesieniu do grup docelowych wskazanych w Szczegółowym Opisie Priorytetów PO KL.
KOMPLEMENTARNOŚĆ
•	Należy opisać rozwiązania przyjęte w ramach Działania mające na celu realizację zasady komplementarności (zgodnie z dokumentem „Mechanizmy zapewnienia komplementarności w Programie Operacyjnym Kapitał Ludzki”). Należy opisać wybrane projekty, które realizowane są zgodnie z zasadą komplementarności, w tym m.in. projekty regionalne, które wykorzystują rozwiązania wypracowane na poziomie centralnym (tj. rezulataty projektów systemowych realizowanych w komponencie centralnym PO KL). W informacji należy uwzględnić: wartość projektu, termin realizacji projektu i opis w jakim zakresie projekt jest komplementarny (nie więcej niż 5 projektów). Należy opisać jedynie projekty nowe, przyjęte do realizacji w danym okresie sprawozdawczym.

Opis nie powinien przekraczać 2 stron tekstu na jedno Działanie.	

3.    Opis postępu w realizacji działań, o których mowa w art. 10 Rozporządzenia (WE) 1081/2006

W przypadku sprawozdania rocznego i końcowego należy odnieść się do postępu w realizacji działań, o których mowa w art. 10 Rozporządzenia (WE) 1081/2006 z dnia 5 lipca 2006 r. w sprawie Europejskiego Funduszu Społecznego i uchylającego rozporządzenie (WE) nr 1784/1999 i opisać główne przedsięwzięcia podjęte w ramach realizowanych projektów oraz zawrzeć komentarz nt. osiągniętych rezultatów w poniżej wymienionych obszarach: 
•	włączenie problematyki równości płci do głównego nurtu polityki (także realizacji wszelkich konkretnych działań związanych z równouprawnieniem) – należy dokonać jakościowego, krótkiego opisu typowych i/lub szczególnie interesujących działań jakie zostały podjęte przez beneficjentów na rzecz równości szans płci w trakcie realizacji  projektów na podstawie zapisów z wniosków o płatność. 
•	zwiększanie udziału migrantów w zatrudnieniu, a tym samym wzmacniania ich integracji społecznej (Poddziałanie 1.3.7);
•	zwiększenie integracji w dziedzinie zatrudnienia, w tym poprawa integracji społecznej mniejszości (Poddziałanie 1.3.1);
•	zwiększenie integracji w dziedzinie zatrudnienia i integracji społecznej innych grup znajdujących się w niekorzystnej sytuacji, w tym osób niepełnosprawnych (Priorytet I, Priorytet VI i Priorytet VII);
•	innowacyjności oraz ponadnarodowości w realizowanych projektach.
Opis powinien dotyczyć wyłącznie przykładów projektów, które są ukierunkowane na ww. obszary wsparcia. 	

4. Informacja o przeprowadzonych w ramach Działania kontrolach oraz ich wynikach

4.1 Informacja o wykrytych nieprawidłowościach i uchybieniach podczas kontroli systemowych oraz kontroli realizacji projektów w ramach Działania w danym okresie sprawozdawczym
Należy przedstawić podsumowanie głównych oraz najczęściej występujących nieprawidłowości i uchybień wykrytych podczas kontroli w miejscu realizacji projektów. Ponadto, należy wskazać nieprawidłowości mające charakter systemowy, wynikające z nieprawidłowego funkcjonowania systemu realizacji PO KL, stwierdzone podczas kontroli, które miały wpływ na prawidłową realizację Działania. Opis nie powinien przekraczać 2 stron tekstu.	

4.2 Liczba przeprowadzonych działań kontrolnych na miejscu dotyczących realizacji projektów na podstawie KSI SIMIK 07-13 w danym okresie sprawozdawczym
Działanie/Poddziałanie	Kontrole projektów 	Wizyty monitoringowe	
	planowane	doraźne		

4.3 Liczba przeprowadzonych kontroli sprawdzających wdrożenie zaleceń pokontrolnych w danym okresie sprawozdawczym
Działanie/Poddziałanie	Na miejscu (na podstawie KSI SIMIK 07-13)	Weryfikacja korespondencyjna (na podstawie danych własnych)	

4.4 Informacja o działaniach kontrolnych podjętych przez inne instytucje w danym okresie sprawozdawczym
Należy podać informacje będące w posiadaniu IP2 na temat kontroli prowadzonych przez inne podmioty (np. NIK, RIO, UZP, Dyrekcje Generalne KE, Instytucja Audytowa itd.), w szczególności przeprowadzonych kontroli realizacji projektów systemowych IP2. Przedstawione informacje powinny wynikać ze sporządzonych Informacji pokontrolnych oraz audytów KE.
W odniesieniu do projektów realizowanych przez IP2 w opisie należy uwzględnić następujące informacje:
1)	nazwę podmiotu przeprowadzającego kontrolę;
2)	termin i zakres kontroli;
3)	wykryte nieprawidłowości.
W odniesieniu do pozostałych projektów realizowanych w ramach Działania powyższe informacje należy przedstawić tylko w przypadku wykrycia rażących nieprawidłowości.	

III. INFORMACJA O ZGODNOŚCI REALIZACJI DZIAŁANIA Z PRAWODAWSTWEM 

Należy odpowiedzieć na pytanie, czy zapewniono zgodność realizowanego Działania z prawodawstwem w zakresie zamówień publicznych, pomocy publicznej oraz zasadami polityk horyzontalnych, o których mowa w PO KL. Jeżeli udzielono odpowiedzi przeczącej - stosowne wyjaśnienie należy zawrzeć w pkt II.5 sprawozdania.

1.	Czy  zapewniono zgodność realizowanego Działania z prawodawstwem w zakresie zamówień publicznych?

TAK  				NIE 
   
2.	Czy zapewniono zgodność realizowanego Działania z zasadami pomocy publicznej?

TAK  				NIE 
     
3.	Czy zapewniono zgodność realizowanego Działania z zasadami polityk horyzontalnych?

TAK  				NIE 
  
W przypadku niezgodności z zasadami polityk horyzontalnych należy wskazać przyczyny.	

IV. ZAŁĄCZNIKI: 

Załącznik 1: Osiągnięte wartości wskaźników
Załącznik 2: Przepływ uczestników projektów realizowanych w ramach Działania 
Załącznik 3: Określenie statusu na rynku pracy osób, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych w ramach Działania 
Załącznik 4: Osoby, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych w ramach Działania, znajdujący się w dwóch grupach wiekowych 15-24 i 55-64 lata
Załącznik 5: Osoby, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych w ramach Działania ze względu na wykształcenie
Załącznik 6: Przedsiębiorstwa, które przystąpiły do udziału w projektach realizowanych w ramach Działania
Załącznik 7: Wartość udzielonej i wypłaconej pomocy publicznej oraz pomocy de minimis w ramach PO KL (w PLN) 
Załącznik 8: Protesty/ odwołania
Załącznik 9: Informacja o wykonaniu wskaźnika efektywności zatrudnieniowej 

V. OŚWIADCZENIE 

Sprawozdanie oraz załączniki do sprawozdania podpisuje osoba posiadająca do tego stosowne upoważnienie. Szczegółowe wytyczne w tej sprawie regulują procedury wewnętrzne danej instytucji. 

Oświadczam, iż informacje zawarte w niniejszym sprawozdaniu są zgodne z prawdą.

Data		
Pieczęć imienna i podpis osoby upoważnionej do zatwierdzenia sprawozdania w imieniu instytucji		

INFORMACJE DO UŻYTKU WEWNĘTRZNEGO*
*wypełnia instytucja otrzymująca sprawozdanie

Imię i nazwisko osoby weryfikującej sprawozdanie	

Data	
	
Podpis